本文作者:万山红投资网

券商员工交易12亿股 巨亏600多万!销售部和负责人也受到了处罚

万山红投资网 2022-01-13 09:42

来源:中国基金报

2022年,安徽证监局给券商开的第一张罚单来了!

1月11日,安徽证监局对信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部违规行为作出责令改正的决定

经查,信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为:一是2014-2015年期间,违反投资者适当性要求,违规销售多项理财产品;二是对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。

信达证券员工违规炒股

交易量近12亿,但亏损642万。

据了解,这张罚单应该是对上述销售部门员工半年前违规代客理财的后续。

2021年6月11日,安徽监管局公布行政处罚决定书。处罚书显示,员工周借用他人账户非法买卖股票,被罚款20万元。值得一提的是,该员工借了多达15个账户,股票交易损失超过642万元。

安徽证监局查明,周在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间,于2014年2月12日至2020年9月11日向“王某某”、“曹某某”等10人借款15个证券账户从事股票交易。周控制期间,相关账户买入6838.45万股,买入金额5.95亿元,卖出6835.90万股,卖出金额5.95亿元,扣除佣金税费后亏损642.26万元。

安徽证监局称,周作为证券从业人员,在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间,借用他人账户买卖股票,违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。

003010第四十条明确规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,不得直接或者化名、以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,不得接受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。”

《证券法》第一百八十七条明确规定,法律、行政法规禁止参与股票交易的,直接或者以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处买卖证券等值以下的罚款;国家工作人员也应当依法受到处分。

当事人周作出如下陈述和申辩:涉案个人账户的初始开立目的不是买卖股票,相关账户交易经客户同意。

经审查,安徽证监局认为,开立相关账户的初始动机不一定与后续股票交易行为有关,不影响对周违规股票交易行为的定性。其主张账户交易行为经客户认可,缺乏相关证据,故不接受其陈述和申辩意见。

基于此,安徽证监局决定责令周依法处理非法持有的股票,并处以20万元罚款。

据证券业协会数据显示,周于2007年加入信达证券,是一名工作了13年的老员工。2020年9月,周从信达证券辞职。

涉案员工曝光销售部门非法销售金融产品。

在受到监管处罚之前,蚌埠营业部员工不仅被众多受损客户起诉要求赔偿,还因被信达证券解雇而提起劳动争议诉讼。

相关判决书显示,周出生于1965年,在蚌埠市销售部门工作

其中,客户丁某某曾以欺骗客户为由起诉周和蚌埠销售部门。蚌埠市龙子湖区法院(以下简称龙子湖法院)一审、蚌埠市中级人民法院(以下简称蚌埠中院)二审均认为,蚌埠营业部履行了通过开户协议、电话回访等方式告知客户相关注意事项的义务,判决周赔偿客户损失。

在周提起的劳动争议案件中,披露其月平均工资为15032元。关于本案,龙子湖法院认为当事人违反法律法规的事实客观存在,给公司带来了严重后果和不良影响,认可蚌埠营业部无偿解除合同。

在魏某某诉周、蚌埠营业部、信达证券合同纠纷一案中,周向蚌埠市中级人民法院提供了信达证券员工以资金划拨方式购买理财产品的情况,以及时任营业部负责人姚作根于2014年签署的《利润分配表》——,证明蚌埠营业部向无资格投资者销售理财产品。

销售部原负责人收到了警告信。

1月12日,安徽证监局公布了信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部负责人姚作根出具警示函采取监管措施的决定。

决定书显示,姚佐根在担任信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部负责人期间,营业部存在以下问题:一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品;二是对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。

安徽证监局决定对姚佐根采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

中国证券业协会网站显示,姚佐根于2007年11月5日在信达证券股份有限公司登记的执业岗位为一般证券业务,于2009年6月26日离职注销,后又于2009年7月2日在信达证券股份有限公司登记执业岗位为一般证券业务,目前的登记状态为正常。

《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第二十六条:证券公司未能有效实施合规管理,内部控制不完善或出现违法违规行为的,依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。

合规总监支持、纵容公司的违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的,依法对其采取监管措施或者追究法律责任。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条:证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

天眼查信息显示,蚌埠营业部成立于2008年1月。2020年8月14日,营业部负责人由姚佐根变更为徐柳。

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