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阳光电源董事刘振遭调查!曾管理百亿私募基金公司,旗下14只基金

万山红投资网 2022-04-25 09:38

刘振担任董事长的公司管理了14只私募基金

作者 | 于婞

编辑丨缪凌云

来源 | 野马财经

阳光电源(300274.SZ)外部董事刘振找到了。

4月24日晚间,滁州市纪委监委确认,刘振目前正在接受纪律审查和监察调查。

图片来源:安徽纪检观察网

两天前,4月22日晚间,阳光电源(300274.SZ)公告称,公司近期多次尝试后,均无法与外部董事刘振取得联系。经向刘振配偶进一步确认,刘振因其个人原因,目前处于失联状态。

上市公司董监高失联也有先例,如2018年南风股份(300004.SZ)董事长,公司称“无法与董事长取得联系,无从核实失联原因,家属已经报警”。

相比之下,阳光电源此份公告透露的信息有所不同。一方面并未提及报警事项,另一方面,强调了失联系“个人原因”。

值得注意的是,除了阳光电源董事外,刘振还负责另一家上市公司——国元证券(000728.SZ)参股的百亿级私募基金公司的管理工作,他的失联,是否会对相关基金的运作产生影响?

安元基金管理公司

旗下有14只私募基金

对比阳光电源、国元证券年报等信息可以确认,刘振的另一重身份,是安徽安元投资基金管理有限公司(下称“安元基金管理公司”)董事长。

安元基金管理公司是私募股权、创业投资基金管理人,根据中国证券投资基金业协会信息,它合计管理了14只私募股权投资基金,管理规模区间50—100亿元。

这些基金,大都与国元证券相关。

如安徽安元投资基金有限公司(下称“安元基金”),国元证券持股比例达43.33%,为控股方。据其年报可知,截至2021年末,安元基金共计发起设立22只子基金,总规模超过200亿元。

报告期内,安元基金实现营业收入3.01亿元,实现净利润2.05亿元;相比之下,国元证券整体营业收入61.09亿元,扣非净利润19.04亿元。

不仅于此,安徽安元创新风险投资基金(下称“安元创新”)为国元证券联营企业,该基金董事长即国元证券董事长俞仕新,俞仕新同时为安元基金董事长。安元创新皖北、宿州安元创新、宣城安元创新、安庆安元投资、淮北安元投资等股东名单中,都有着安元基金或安元创新的身影。

实际上,国元证券还是安元基金管理公司的第二大股东,间接持股22%,第一大股东为安徽国元资本。

如此来看,国元证券参股的“安元”系列基金,基本是由刘振担任董事长的机构负责管理, 刘振的失联,这些资金是否会受到影响值得关注。

投资版图涉及

上市公司、新三板、IPO企业

在刘振的掌舵下,安元基金管理公司在资本市场频繁出手。

以阳光电源为例,2016年7月,安元基金以23.1元/股的申购价格,斥资5.5亿元认购阳光电源2510.87万股非公开发行股份,成为后者第三大股东,持股比例为3.2%。

图片来源:阳光电源公告

同年12月,刘振成功当选为阳光电源第三届董事会非独立董事。

2017年7月解除限售后,安元基金开始陆续减持,2018年年报中,其持股比例降到2.12%。2020年二季度,安元基金退出阳光电源前十大股东。刘振则仍继续在公司任职。

阳光电源自成立以来,股价一直稳定在30元/股以内,自2020年第二季度以后,股价开始迅速拉升,最高曾于2021年中旬达到180.16元/股。如今,阳光电源股价稍有回落,2022年4月24日报收65.15元/股,总市值967.62亿元。

图片来源:wind

除此之外,“安元”系列基金参与投资了万朗磁塑(603150.SH)、交建股份(603815.SH)、宝明科技(002992.SZ)、皖新传媒(601801.SH)、万德斯(688178.SH)、富春染织(605189.SH)、鑫铂股份(003038.SZ)、东鹏饮料(605499.SH)、居然之家(000785.SZ)、晶赛科技(871981.BJ)、安徽凤凰(832000.BJ)等上市公司;

以及中科股份(430499.OC)、华信科技(870774.OC)、昊方机电(831710.OC)、大团结(872500.OC)、科网股份(870150.OC)、文胜生物(833921.OC)、杭摩集团(835401.OC)、高迪股份(836775.OC)、大团结(872500.OC)、抱儿钟秀(838947.OC)等新三板公司。

同时,其还布局了精工智造、井松智能、老乡鸡、新明珠、盟科药业、海和药物等冲击IPO的企业。

对此,深圳前海红岸资本基金经理王兆江分析,董事长失联,可能会影响基金的投资运作。

对于参股的IPO公司,基金公司董事长失联后,首先担忧的是投资人,出于资金安全考虑,他们可能会提前退出投资,这会让IPO公司少了对应的资金支持,进而影响股票二级市场定价。

对于参股的上市公司,投资人也会有同样的担心,所以对股价可能也会产生冲击,但只要有其他投资资金弥补空缺,这个影响会被抵消。

“安元”系列基金与刘振投资轨迹重合

可以看到,“安元”系列基金的资本版图可谓十分庞大,而刘振本人,也直接投资了多家企业,且与所管理基金的投资标的高度重合。

例如,2017年11月22日,井松智能原第二大股东音飞储存,以每一元注册资本5.698元的价格,将所持股份转让给了安元基金及周利华、刘振等自然人;2016年6月6日,安元基金、刘振与其它17家投资方一起,发起设立了安徽万朗磁塑股份有限公司;2020年8月,正式接受IPO辅导的精工智造,投资方包括刘振及安元基金旗下黄山市安元现代服务投资基金。

刘振的身影还出现在了安徽中志轨道交通装备制造有限公司(下称“中志轨道”)的股东名单中,而该公司的第二大股东,叫做六安安元投资基金。

但有意思的是,刘振的IPO企业投资之路并不完全顺利。

2021年4月,精工智造接受上市辅导不足一年,便终止了流程;井松智能虽于2022年3月22日获得了注册批复,只是截至目前,尚无更多进展;唯有2021年1月24日,万朗磁塑成功闯关,不过上市之后,股价也是一路震荡下跌。

无独有偶,上文提及的海和药物,IPO之路也在2021年7月20日踩下了刹车。

2018年,刘振在接受人民网采访时曾表示,“安元带着使命而来,发起设立的初衷就是立足安徽,助力区域经济发展,服务实体经济。也只有带着情怀,创造分享更多价值,才能得到社会各界的认可。”

失联后,IPG中国区首席经济学家柏文喜曾指出,从刘振的基金公司属于国资控制来看,失联可能因为涉嫌违法犯罪行为。

如今确认因严重违纪违法被调查,之后,应该会有更多的信息浮出水面。

你是否了解掌管百亿级私募基金公司的刘振?欢迎在文末留言。

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