本文作者:万山红投资网

“天干地支”炒股?经纪公司被罚款了

万山红投资网 2021-12-31 09:40

中国基金报安曼

临近年底,经纪人开出了一张又一张的罚单.

30日晚,在昨晚CICC 5人接受监管约谈后,此前用天干地支研究股票的郭盛证券分析师刘付兵也收到了江西证监局的监管函。

研究报告存在三大问题。

郭盛证券也被罚款。

江西证监局认为,郭盛证券研究员刘付兵发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题:

第一,制作的《天干地支在择时中的应用初探》 PPT文件实际上构成研究报告,但不是按照法律法规要求制作的,没有向郭盛证券申请存储、审核、发布,私下沟通,导致媒体大量转载研究报告,报告被发布。

二是未经郭盛证券审核,未经登记备案,将研究报告提供给特定第三方,发表对象未得到公平对待。

第三,用天干地支历法分析股市走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条、第十一条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,江西证监局决定对刘付兵采取行政监管措施。

同时,在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中,江西证监局认为,郭盛证券研究员刘付兵私下交流研究报告,反映公司未能有效控制员工行为,管理研究人员的研究产品。《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵,引发市场热议,导致声誉风险和不良影响,反映出公司在处理此次舆情事件过程中,未能有效识别和评估声誉风险并采取有效措施进行防范和化解。

江西证监局根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,决定对郭盛证券采取出具警示函的行政监管措施。

今年以来,已有5家券商因研究报告被罚款。

今年以来,对证券公司研究报告发布的合规性要求越来越严格。年内,多位证券分析师因研究报告被处罚,包括《当代安普瑞斯科技股份有限公司业绩预告2060年报》,引发市场热议。

据21世纪资本研究院统计,截至2021年12月26日,各地证监局2021年共向券商和个人发出监管函8份,涉及中泰证券、申万宏源、国源证券、兴业证券、国鑫证券等5家券商。

包括国信证券发布的《当代安普瑞斯科技股份有限公司2060年业绩预告年度报告》,引发市场热议。

从监管罚单信息来看,《宁德时代系列之二——储能篇:第二“增长曲线”的终局探讨》对当代安普瑞斯科技有限公司储能业务营收中心2060年的预测存在一些假设不够审慎、分析逻辑不够严谨的情况。

针对券商研究报告内容存在的问题,监管部门给予了高度重视。

2020年5月22日,中国证券业协会发布公告称,为适应证券研究业务发展需要,加强证券研究报告发布业务自律管理和证券分析师声誉风险管理,促进证券研究报告发布业务健康发展,对《发布证券研究报告执业规范》103010进行修订。

修订后的规则自2020年6月21日起实施,2014年6月发布的《证券分析师执业行为准则》同时废止。

修订版《关于进一步加强对证券分析师和发布证券研究报告业务日常管理的通知》有40条,修订版《发布证券研究报告执业规范》有30条。两个规则共修改33条,主要集中在七个方向,包括:加强研究报告质量控制,提高研究报告质量;加强分析师评论管理、自媒体使用和客户服务,规范分析师执业行为;加强诚信管理

2020年9月16日,深圳证监局发布《证券期货机构通讯》(2020年第5期)。其中,文件指出,个别证券分析师为捕捉热点,对研究报告内容造成“硬伤”,对公司声誉造成一定损害,辖区证券公司应以此为戒。

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