本文作者:万山红投资网

监督拍摄!三个知名的私募完全是“栽赃”

万山红投资网 2022-01-05 09:43

中国基金报记者林雪

新年第一个工作日,监管进行了猛烈抨击。深圳市前海天骐财富管理有限公司、深圳市新成达资产管理有限公司、深圳市前海动产投资有限公司三家私募基金,因多次违规与其高管一起被罚款18万元。

其违规行为包括承诺投资者保护资本和收益,并说服投资者投资;部分私募产品未备案;还有从不合格的投资中筹集资金,金额不到100万。

值得注意的是,这三家私募已被基金业协会注册注销私募管理人注册,而前海天齐财富曾有多只产品雷动,合计逾期基金26亿元。

前海天骐财富及其高管被罚6万。

有三种违规行为,比如承诺保护资本和收入。

深圳证监局出具的行政处罚决定书显示,深圳市前海天骐财富管理有限公司存在三大违规行为:

一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。天朝定时精选6号私募股权投资基金、天朝定时精选3号私募股权投资基金、安进容止恒盈3号直接融资工具产品、成都天府金融科技创新产业投资基金一期、金鹿容止恒盈2号直接融资工具产品、天朝导航城市商业广场私募股权投资基金二期、天朝

二是向不合格投资者募集资金。公司发行天骐定时精选3号私募基金、天骐定时精选6号私募基金、安进容止恒盈3号直接融资工具产品等3只私募基金产品,向单只私募基金投资金额不足100万元的投资者募集资金。

三是向投资者承诺投资本金不会损失或承诺最低收益。公司发行的天骐航海城商业广场私募投资基金二期等基金产品,通过在合伙协议中明确约定固定年化收益率、付息日、到期还本、投资收益等,向投资者承诺投资本金不流失或最低收益有保障。

但前海天骐财富和唐昊辩称,公司不存在保护资本和收益的行为。前海天骐财富还提出,公司未积极通过互联网发布宣传视频,并采取发函要求相关平台删除宣传资料等措施。

对此,深圳证监局提出多条证据证明前海天骐财富向投资者承诺投资本金不会损失或承诺收益最低。

一是《天玑海航城商业广场私募投资基金二期/深圳市天玑星汇弘伍号投资合伙企业(有限合伙)合伙协议书》明确规定“12个月期满后十个工作日内将投资本金和投资收益支付给合伙人”“每月15日将收益分配给有限合伙人一次”等。构成违规,并向投资者承诺本金不损失或最低收益有保障。

二是《天玑海航城商业广场私募投资基金二期/深圳市天玑星汇弘伍号投资合伙企业(有限合伙)合伙协议书》根据投资额度约定固定年化收益率。虽然其名称为“业绩比较基准”,但根据本合同约定的收益计算方法,即首次分配的收益计算方法为:(有限合伙人实际出资额*业绩比较基准)360*出资后次日至次月15日的实际天数;第一次收益分配后剩余收益的计算方法为:(有限合伙人实际投资金额*业绩比较基准)360*从上一次收益分配日到下一次收益分配日的实际天数,本质上是对承诺收益的约定。

第三,相关投资者提交的微信聊天记录显示,前海天骐财富员工使用“合同中除了保证固定收益外,还有回购本金和利息双重保证”的描述方式,说服投资者投资。

第四,唐昊在询问笔录中承认前海天骐

此外,深圳证监局还表示,深圳证监局未通过互联网认定前海天齐财富的抗辩事由,也未告知行政处罚事先告知书的内容。

深圳证监局还特别指出,在证监局采取行政监管措施后,天骐财富和经营管理直接责任方唐昊未进行有效整改,相关风险未得到有效化解。

因此,深圳证监局认为前海天骐财富违反了《私募管理办法》第八条、第十一条、第十二条、第十四条、第十五条的规定。时任前海天骐财富法定代表人、执行董事、总经理的唐浩是对公司违规行为负有直接责任的监事。根据《私募管理办法》第38条的规定,决定:1 .对深圳前海天齐财富管理有限公司给予警告,并处以3万元罚款;二、对唐浩给予警告,并处以3万元罚款。

前海天齐财富私募产品雷雨

之前被监管机构公开谴责过。

根据基金协会登记信息,深圳前海天齐财富管理有限公司已注销私募基金管理人身份,注销时间为2021年8月27日,注销原因为经营异常。还显示前海天骐财富成立于2014年11月,注册资本1亿元。

事实上,2020年12月,深圳证监局发布了公开谴责深圳前海天齐财富管理有限公司的决定、公开谴责唐昊的决定、公开谴责李碧的决定。

主要有四种违规行为。前海天骐财富正在募集和管理私募基金产品。

存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益等情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款和第十二条、第十四条、第十五条的相关规定。

还有,此前前海天玑财富旗下多只私募基金产品集中暴雷,多数处于“延期清算”的状态,近800名投资者的本金与利息均遭遇延期兑付,合计逾期资金达26亿元。

部分产品未备案、承诺最低收益等

信诚达资管及其高管被警告并罚款

深圳市信诚达资产管理有限公司近期也收到了监管处罚,主要存在三项违规事实:

一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。信诚达资管发行的深圳信诚达汇智投资企业(有限合伙)、深圳信诚达物流投资企业(有限合伙)、深圳信诚达汇德投资企业(有限合伙)、深圳信诚达仁汇投资企业(有限合伙)、深圳信诚达八号投资企业(有限合伙)、深圳市信诚达汇发投资企业(有限合伙)等6只私募基金产品,募集完毕后未依法在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

二是向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。公司发行的深圳信诚达八号投资企业(有限合伙)、深圳信诚达物流投资企业(有限合伙)、深圳信诚达仁汇投资企业(有限合伙)、深圳信诚达汇德投资企业(有限合伙)、深圳信诚达汇智投资企业(有限合伙)、深圳信诚达六号投资企业(有限合伙)等6只产品,通过在合伙协议中约定固定预期前端收益率、固定后端保障收益率、固定付息时间,并约定由深圳市鸿海环球控股集团有限公司与投资者签署《基金份额回购协议》等形式,向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。

另外,公司发行的深圳市信诚达汇发投资企业(有限合伙),通过深圳市鸿海环球控股集团有限公司与投资者签署《基金份额预约受让协议》,向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。

三是未对部分投资者进行风险评估。公司在募集设立深圳信诚达仁汇投资企业(有限合伙)、深圳信诚达汇智投资企业(有限合伙)、深圳信诚达汇德投资企业(有限合伙)时,未按规定对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

因此,深圳证监局表示,信诚达资管的行为违反《私募管理办法》第八条第一款、第十五条、第十六条第一款的规定。何采山时任信诚达法定代表人、执行董事、总经理,是对公司的违规行为直接负责的主管人员。依据《私募管理办法》第三十八条的规定,决定:一、对深圳市信诚达资产管理有限公司责令改正,给予警告,并处以三万元罚款;二、对何采山给予警告,并处以三万元罚款。

基金业协会官网信息也显示,深圳市信诚达资产管理有限公司已经在2020年12月4日被注销私募基金管理人登记,主要原因是异常经营。这家机构成立于2013年6月19日,注册资本为5000万元。

向非合格投资者募资等三宗违规

前海动产投资及其高管被罚

还有一份行政处罚决定书也显示,深圳前海动产投资有限公司存在三大违规事实:

一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。前海动产投资发行的深圳动产壹号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产三号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产四号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产五号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产六号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产八号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产九号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产十一号产业投资基金企业(有限合伙)等8只私募基金产品,募集完毕后未依法在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

二是向非合格投资者募集资金。前海动产投资发行的深圳动产壹号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产三号产业投资基金企业(有限合伙)2只私募基金产品,向投资单只私募基金金额小于100万元的投资者募集资金。

三是向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。前海动产投资发行的深圳动产壹号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产三号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产四号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产五号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产六号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产八号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产九号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产十一号产业投资基金企业(有限合伙)、动产鑫享五号私募投资基金、动产鑫享九号私募投资基金等10只私募基金产品,通过在宣传推介材料中明确“业绩比较基准”“预期收益率”、由关联方深圳市动产资本管理集团与投资者签订《回购协议》及彭跃等人签署《保证承诺函》等方式,向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。

深圳证监局表示,前海动产投资的行为违反了《私募管理办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十五条的规定。彭跃作为前海动产投资实际控制人、时任执行董事,是对公司的违规行为直接负责的主管人员。因此,依据《私募管理办法》第三十八条的规定,决定:一、对深圳前海动产投资有限公司给予警告,并处以三万元罚款;二、对彭跃给予警告,并处以三万元罚款。

基金业协会信息显示,深圳前海动产投资有限公司在2021年3月26日已被注销私募基金管理人,注销原因是失联。资料显示,前海动产投资成立于2014年11月4日,注册资本2000万元。

2020年11月,深圳证监局发布公告称,深圳前海动产投资有限公司存在部分私募基金募集完成后未在基金业协会办理基金备案手续、未及时向基金业协会填报并定期更新相关信息等违规情形或违规线索。

针对违规行为,证监局表示已通过电话、邮件等多种方式要求前海动产法定代表人、董事长、总经理高万龙、实际控制人彭跃到局接受监管约谈,但两人均未履行配合监管义务,也未说明或提供正当理由。对此,深圳证监局限两人于2020年11月25日前与指定电话联系并进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如仍拒不履行配合义务,将采取进一步惩戒措施。

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