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实际调查:实际控制人一死一伤后 张炬首创深圳办公用房被严格控制

万山红投资网 2022-01-13 08:55

原标题:记者实际调查:实际控制人被打死打伤后,张炬首创深圳办公场所被严格控制。

来源:中国时报

中国时报记者郭葛深圳报道

新年伊始,深圳一家数百亿的私募突然有了坏消息。

近日,深圳前海张炬资本(以下简称“张炬资本”)、深圳前海张炬财富致投资者的《致函》函在网上流传。

从信的内容来看,张炬资本的两名实际控制人不幸因事故死亡一人,重伤一人。目前公司所有投资业务(包括资金募集、分红、产品赎回)均已暂停,公安经侦部门、刑侦部门已正式介入调查。

消息一经发布,很快就引起了关注。1月11日,记者《华夏时报》走访张炬首创办公地点沈铁地产大厦,但安保人员表示需要预约证明才能进入大厦,张炬首创所在楼层不对外开放。同时,记者多次尝试拨打公司联系电话,均无人接听。

100亿私募的实际控制人一死一伤,或涉嫌经济犯罪。

公开资料显示,张炬资本(深圳市前海张炬资本管理有限公司)成立于2015年,实收注册资本5000万元。是中国基金业协会注册的私募基金管理机构,注册地为深圳前海自贸区,专注于上市公司IPO、再融资(固定配股)、并购重组等项目的投资,累计资产管理规模超过100亿元。

根据田玉娥的信息,记者了解到,张炬资本的两位实际控制人为林树清和顾敬腾。其中,林树清为张炬资本的法定代表人;顾敬腾是云南张炬生物科技有限公司和马关张炬生物科技有限公司的法定代表人,两家公司主要从事工业大麻种植、加工等相关业务。

根据中国基金业协会备案信息,深圳前海张炬资本是一家私募股权和风险投资机构,有5名全职员工,林树清为实际控制人和董事长。总共有5个产品已经备案,其中4个已经清算。

上述《致函》表明公安经侦部门、刑侦部门已正式介入调查,公司正全力配合相关调查事项。但信中并未透露两人伤亡的具体时间和原因。

广东金堂律师事务所律师齐在接受记者《华夏时报》采访时表示,根据首创的公告,公安经侦、刑警队部门已介入调查。虽然调查方向没有透露,但由于是经侦和刑警队联合调查,可以推测相应的调查应该同时包括实际控制人死亡和张炬资本涉嫌经济犯罪两个基本方向,以及两个方向是否相关。

一位投资者向记者透露,两位实际控制人是夫妻,且案件可能与产品赎回有关。

主要海外销售存在疑点,很多产品没有备案。

官网信息显示,张炬资本表示,拥有一支由银行、证券、审计、法律等行业国内外精英组成的国际化资深投资团队,拥有10年以上国际市场投资经验,已成功投资阿里巴巴、途牛、F-英利、迅秀实业、中国邮政储蓄、雷丁集团等IPO新股。

记者了解到,张炬资本的宣传案例多为海外投资项目。张炬资本发布的《2021年半年度投资报告》显示,2021年上半年,张炬资本参与了66只IPO新股投资;其中,有

业务的指导意见》(资管新规)要求,所有资管产品必须登记备案,依法披露产品净值。但在中国证券投资基金业协会的备案产品中,目前仅有1只巨漳资本的产品正在运作,为深圳市巨漳汇漳商务管理企业(有限合伙),托管人为兴业银行。

  齐岩冰告诉本报记者,事实上,巨漳资本的私募基金管理架构及其运作方式一直备受争议。林淑青通过台资独资设立巨漳投资管理集团直接或间接控制多家私募基金管理人,并以港台境外证券投资作为募集资金和投资的主营方向,其中涉及到管理架构合规性、QDII境外投资资质和外汇许可,以及私募基金的备案、资金托管、宣传推介的合规性等多种问题。

  他进一步指出,结合巨漳资本公告显示的林淑青一人把控资金往来的情况,以及通过私募产品备案、资金托管和境外投资资质查询显示出的信息,同其历次数据报表载明信息存在较大差异的情况,可以初步判定巨漳资本以上多处涉嫌的违规,很可能已经达到了涉嫌刑事犯罪的程度。因林淑青死亡而导致的投资业务陷于停顿不属于特别的免责理由,因此巨漳资本很可能将会面临违约纠纷,特别是如果经依法认定犯罪事实成立的,对于因此导致的巨额损害,巨漳资本及其关联方恐怕难逃赔偿责任。

  深圳私募开年就收三张罚单

  作为中国经济发展的重要窗口,深圳私募业一直走在全国前列。据中基协最新数据显示,截至2021年11月,深圳一共有4320家私募基金、数量上仅次于上海,这些私募管理着19368只基金,管理资金规模达到2.26万亿元,在36个辖区中排名第三。

  在私募环境活跃的同时,行业乱象也时有发生。《华夏时报》记者梳理发现,在2022年首个交易日,深圳证监局就重磅出击,对相关私募机构及其负责人的违规行为下发了3张罚单,处罚对象包括深圳市信诚达资管及其法定代表人何采山、深圳前海动产投资及其实控人彭跃等。

  整体来看,上述主体受处罚的原因是由于存在部分私募基金产品未依法办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益等行为。针对上述违规行为,相关监管部门相应采取了处以罚款、给予警告、责令改正等监管措施。值得一提的是,上述私募均已经被基金业协会注销私募管理人登记。

  不仅如此,就在上个月(2021年12月10日),深圳证监局发布了第六期私募监管情况通报,显示共有72家私募因为重大违规及异常的情形而被通报。其中较为突出的是国诚资本。该公司不仅因存在触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施,而且因涉嫌犯罪进入刑事追责程序。

  深圳证监局表示,本次被纳入名单的私募基金管理人相关事由主要包括:因触碰监管底线情形被采取公开谴责等监管惩戒措施、涉嫌犯罪进入刑事追责程序,以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中国证券投资基金业协会强制注销私募基金管理人登记等情形。

  对此,中国(深圳)综合开发研究院金融与现代产业研究所研究员余洋在接受《华夏时报》记者采访时表示,私募基金目前主要分为证券和股权两大类,私募证券基金一般采取契约式基金的形式,私募股权基金一般采取有限合伙企业的形式。目前,契约式基金的管理流程相对严格,而有限合伙企业由于相对灵活度更高,更容易滋生违法违规行为。眼下,私募基金行业仍存在产品不备案、不严格执行投资者适当性管理、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产等情况。

  展望未来私募基金行业,余洋认为,应从投资者教育、基金管理备案、资金汇集账户监控等方面进一步加强事前、事中、事后业务规范和监管,规范私募行业发展。

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