本文作者:万山红投资网

陆续发出5封监管警示函!种下了“广州淡水泉”

万山红投资网 2021-12-22 08:55

中国基金报记者武玉

12月20日晚,广东证监局公布5家私募管理人监管措施信息。关于分别对广州悦意投资、广东文投郭芙、广州淡水泉、新余吉大投资、广州奥园股权投资出具警示函措施的决定。

其中,“广州淡水泉”格外引人关注。这到底是怎么回事?

“广州淡水泉”募捐活动存在三大违规行为

特别提醒:与北京淡水泉无关。

广东证监局称,经查,广州淡水泉资产管理有限公司在管理相关私募投资基金过程中存在三大问题:

一是公司管理的部分基金未按规定在中国资产管理协会办理基金备案手续;

二是公司管理的部分基金未取得符合投资者适当性要求的相关证明文件,未渗透验证最终投资者是否为合格投资者;

三是作为“昆明淡水泉创森智信投资合伙企业(有限合伙)”的私募基金管理人,公司承诺投资者收益最低。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。广东证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。要求公司对存在的问题采取切实有效的整改措施进行整改,追究相关责任人员责任,并在收到本决定后30日内向广东证监局提交书面整改报告。

消息一出,不少投资者将其与以投资巨头赵军为首的淡水泉(北京)联系起来,

值得注意的是,两者互不相干。据中国基金会介绍,广州淡水泉成立于2015年年中。是一家管理规模在50-10亿元的私募股权和风险投资基金管理公司。

值得注意的是,中国基金会还特别提醒,淡水泉(北京)投资管理有限公司表示与广州淡水泉资产管理有限公司没有任何关系

房企股权基金

未按合同约定使用基金财产

奥园集团的债务近期出现了流动性危机,其全资子公司广州奥园股权投资基金管理有限公司也出现了问题。

广东证监局称,经查,广州奥园股权投资基金管理有限公司在管理奥园太丁一号私募股权投资基金等6只基金产品过程中,未使用合同约定的基金财产。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。

广东证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。公司要切实吸取教训,切实加强证券法律法规学习,防止类似问题再次发生。

另外三个私募违反了规定。

此外,其他三家私募也存在很多问题。

广东证监局称,广东文投郭芙股权投资基金管理有限公司在管理深圳市中投十五国投资企业(有限合伙)、深圳市中投三十一国投资企业(有限合伙)、深圳市中投六十国投资企业(有限合伙)、深圳市中投九十二国投资企业(有限合伙)等4只基金产品过程中,未履行合格投资者资格审查程序。

新余吉大投资有限公司在募集和管理共青城石开投资管理合伙企业(有限合伙)过程中,存在委托不具备基金销售业务资格的单位从事基金募集活动的情形。

广州越益投资管理有限公司在私募投资基金管理过程中法定代表人变更后,未及时向中国资产管理协会报告。

广东证监局决定对上述公司采取出具警示函的行政监管措施。

律师解读:招聘环节是私募股权的“重灾区”

专门从事私募基金法律服务的广东郑达联合律师事务所徐伟律师表示,广东证监局公布的5项行政监管措施中,另有1名管理人(该机构于今年11月被中国基金取消)和4名股权管理人,5项处罚中有8种违规行为。分别是管理人“保本保利”、基金未备案、不具备基金销售资格的单位被委托从事基金募集活动、未取得相应证明材料、基金是从无资格投资者处募集的、合格投资者未被彻底核实、法定代表人未及时向中国基金报出变更、基金财产未按合同约定用途使用。

韩旭律师表示,通过分析近年来私募机构的处罚案例可以看出,招聘环节、投资环节、信息披露和报送环节是私募机构最容易触发处罚的环节。以5项行政监管措施为例,8项违规中有5项与招聘过程有关,说明招聘过程仍是私募机构被处罚的“重灾区”;另一方面,应及时披露和报告的事项未能及时履行义务。如私募机构法定代表人、实际控制人未及时向中国基金报,导致监管处罚;另一方面,是未经估值机构核查的信息被提前披露或公告,导致投资纠纷,甚至引发监管处罚。例如,在过去的一年里,一些证券私募经理热衷于进行所谓的“估值”。

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