本文作者:万山红投资网

产品募资后未备案,深圳2家私募及董事长、总经理收警示函

万山红投资网 2022-04-19 08:28

深圳证监局近期公布多份行政监管措施,深圳2家私募因产品募资后未备案、向非合格投资者募集资金,公司及高管均收到行政监管警示函。

南都湾财社记者梳理看到,今年1月,深圳证监局曾披露3起关于私募机构的行政处罚决定,开年至今也向多家私募公司出具警示函。可以看到,私募基金产品未依法办理备案手续、向非合格投资者募集资金等成为高发类问题。

深圳2家私募及高管收证监局警示函

根据深圳证监局官网信息,协同创新基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中,存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理完成备案手续的情形。同时,深圳另一家私募公司,深圳千亿环球基金管理有限公司同样存在前述情形。

此外,深圳千亿环球基金还存在向投资于单只私募基金的金额低于100万元的投资者募集资金的情形。

依据《私募管理办法》第三十三条规定,深圳证监局对2家私募公司采取出具警示函的行政监管措施。

同时收到警示函的还有协同创新基金董事长李万寿及千亿环球总经理左书舟,深圳证监局指出,2人对公司所存在的违规行为负有责任。

根据中基协2021年9月发布的《关于进一步明确私募基金备案时限的通知》(以下简称《通知》),《通知》强调“私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后按照规定到中国证券投资基金业协会(以下简称协会)履行备案手续,私募基金管理人不得管理未备案的私募基金”的规定。

且《通知》明确,“私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过协会资产管理业务综合报送系统(以下简称Ambers系统)进行备案”。

《通知》指出,此举旨在进一步提升私募投资基金备案效率及透明度,引导私募基金管理人合规运营,协会建立私募投资基金备案案例公示机制,结合近期备案出现的新情况,梳理私募投资基金备案中的共性问题,筛选出代表案例脱敏后对外公示。

2021年至今,15家涉嫌犯罪“黄色机构”被深圳证监局依法通报公安

私募行业监管力度不断加强、从严,深圳证监局近期也发布了一季度辖区私募自查整改情况通报。

根据通报,截至2022年一季度末,深圳存量4273家私募机构,环比减少35家机构。存续机构中,绿色机构3505家,环比增加56家,其中,既有整改完毕由黄转绿者,也有新设私募机构。

黄色机构与红色机构则有不同程度的减少,其中,黄色机构446家,环比减少78家;红色机构302家,环比减少13家。深圳证监局表示,主要出于机构经督促整改完毕、被中基协注销及自主注销等原因。

值得一提的是,2021年至今,有15家黄色机构经核查发现瞒报且存在涉嫌犯罪线索,被深圳证监局调整为红色机构,并依法通报公安机关。

同时,深圳证监局已将未报送自查自纠结果的红色机构列为监管处置重点对象,并协调行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施。

采写:南都湾财社记者叶霖芳

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